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甘肅省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳

關(guān)于規(guī)范建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)

動態(tài)監(jiān)督檢查的通知

甘建設(shè)〔2021〕73號

各市州住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局，蘭州新區(qū)城鄉(xiāng)建設(shè)和交通管理局：

根據(jù)《甘肅省建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》第十五條規(guī)定，決定進一步規(guī)范和加強全省建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)動態(tài)監(jiān)管工作，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下，請遵照執(zhí)行。

一、總體要求

（一）建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)動態(tài)檢查，是指住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門及相關(guān)專業(yè)管理部門對企業(yè)及其注冊執(zhí)業(yè)人員、其他專業(yè)技術(shù)人員的資質(zhì)、資格以及從業(yè)行為進行動態(tài)檢查的活動。

（二）省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳負責(zé)全省行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)動態(tài)檢查工作的監(jiān)督管理。

市（州）、縣（市、區(qū)）住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)的動態(tài)檢查工作，負責(zé)向省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳報送動態(tài)檢查情況。

二、檢查范圍及比例

（一）檢查企業(yè)范圍為甘肅省行政區(qū)域內(nèi)注冊成立的建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)（機構(gòu)）以及在甘肅省行政區(qū)域內(nèi)開展建設(shè)工程勘察設(shè)計活動的省外企業(yè)（機構(gòu)），包括以下幾種類別：

1.在甘肅省行政區(qū)域內(nèi)注冊成立并取得資質(zhì)許可的建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)；

2.在甘肅省行政區(qū)域內(nèi)工商登記成立的建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)分支機構(gòu)（分公司）；

3.在甘肅省行政區(qū)域內(nèi)開展勘察設(shè)計活動的省外建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)；

4.施工圖設(shè)計文件審查機構(gòu)。

（二）省、市（州）、縣（市、區(qū)）住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門每年度按所轄行政區(qū)域內(nèi)勘察設(shè)計企業(yè)總數(shù)不少于5%的比例開展“雙隨機一公開”抽查檢查，有條件的應(yīng)聯(lián)合相關(guān)部門進行監(jiān)督檢查。

有下列情形之一的，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)對其實施重點檢查：

1.發(fā)生較大及以上工程質(zhì)量安全事故且應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)責(zé)任的；

2.發(fā)生違反建設(shè)工程強制性標準等違法行為或者本年度受到行政處罰的；

3.全國勘察設(shè)計行業(yè)資質(zhì)管理系統(tǒng)中企業(yè)現(xiàn)有注冊執(zhí)業(yè)人員、非注冊執(zhí)業(yè)人員中的主要專業(yè)技術(shù)人員嚴重不符合標準規(guī)定要求的；

4.未按規(guī)定報送勘察設(shè)計企業(yè)年報或近一年未承攬勘察設(shè)計項目的；

5.近一年內(nèi)甘肅省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施施工圖審查管理系統(tǒng)中多次修改圖紙答復(fù)審查意見超過規(guī)定期限的；

6.司法機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)要求對該企業(yè)違法行為查處的；

7.檢查部門認為需要啟動檢查的其他情形。

三、檢查內(nèi)容

（一）建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)（機構(gòu)）動態(tài)檢查包括企業(yè)及其注冊執(zhí)業(yè)人員、其他專業(yè)技術(shù)人員的資質(zhì)、資格以及從業(yè)行為檢查。

（二）資質(zhì)檢查，是指檢查企業(yè)是否存在不符合住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部規(guī)定的企業(yè)資質(zhì)標準的情形。資格檢查，是指檢查企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)人員、其他專業(yè)技術(shù)人員是否存在不符合勘察設(shè)計從業(yè)人員資格要求的情形。

住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門對企業(yè)（機構(gòu)）資質(zhì)、資格進行檢查時，應(yīng)當(dāng)檢查以下情形：

1.證照情況：企業(yè)或分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書上載明的信息與實際是否一致，省外進甘勘察設(shè)計企業(yè)資質(zhì)等級、負責(zé)人等是否與進甘登記信息一致?？辈煸O(shè)計企業(yè)分支機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)檢查其總公司授權(quán)經(jīng)營情況，是否按法律規(guī)定領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，其實際辦公場所、機構(gòu)負責(zé)人、實際勘察設(shè)計業(yè)務(wù)范圍等是否與經(jīng)營授權(quán)、工商營業(yè)執(zhí)照等信息相符合。

2.技術(shù)負責(zé)人情況：企業(yè)技術(shù)負責(zé)人的資歷、職稱以及負責(zé)的項目規(guī)模等是否符合資質(zhì)標準要求，登記信息是否與實際一致。

3.注冊執(zhí)業(yè)人員及其他專業(yè)技術(shù)人員（非注冊執(zhí)業(yè)人員）情況：企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)人員及其他專業(yè)技術(shù)人員資格（資歷）及數(shù)量是否符合資質(zhì)標準規(guī)定的配置要求；是否完成規(guī)定繼續(xù)教育學(xué)時；項目負責(zé)人及專業(yè)技術(shù)人員是否與注冊信息一致；專業(yè)技術(shù)人員聘用關(guān)系是否符合《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》等法規(guī)規(guī)定。對不具有獨立資質(zhì)的勘察設(shè)計企業(yè)分支機構(gòu)，要重點檢查專業(yè)技術(shù)人員是否為具有資質(zhì)的總公司在職員工。

4.技術(shù)裝備情況：資質(zhì)標準中對技術(shù)裝備有要求的，應(yīng)當(dāng)核對技術(shù)裝備的明細帳及購置發(fā)票（或租賃合同）與實際狀況是否一致。

（三）從業(yè)行為檢查，是指對企業(yè)在承攬業(yè)務(wù)或招投標活動以及勘察設(shè)計過程中是否存在法律法規(guī)規(guī)定的禁止性行為的檢查，包括合同訂立及履約、質(zhì)量安全管理、注冊執(zhí)業(yè)人員及專業(yè)技術(shù)人員（非注冊執(zhí)業(yè)人員）是否存在法律法規(guī)規(guī)定禁止性行為的檢查。

住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門對企業(yè)從業(yè)行為檢查，應(yīng)當(dāng)檢查以下情形：

1.誠信經(jīng)營情況：檢查企業(yè)是否存在弄虛作假、偽造業(yè)績、虛假投標、圍標、串標以及注冊執(zhí)業(yè)人員與專業(yè)技術(shù)人員不到崗履職等違法情形。是否存在超越資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍承接項目、以其他單位名義承接項目、將承包的項目轉(zhuǎn)包或違法分包等行為；是否存在出賣資質(zhì)圖章、代審代簽等不良行為。

2.勘察設(shè)計項目履約與質(zhì)量保證情況：檢查項目人員履職情況，包括：項目負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人、各專業(yè)負責(zé)人及設(shè)計人員是否與合同約定、任命文件、施工圖審查系統(tǒng)上報人員一致（隨機抽取項目負責(zé)人、專業(yè)負責(zé)人現(xiàn)場講圖）；是否存在違反工程建設(shè)強制性標準及相關(guān)技術(shù)標準的情形；是否存在現(xiàn)場勘察弄虛作假和未根據(jù)勘察成果文件進行工程設(shè)計等違法違規(guī)情形；檢查有無嚴重質(zhì)量問題或因勘察設(shè)計原因造成重大工程質(zhì)量和安全事故等問題發(fā)生，查看完成項目的施工圖審查情況；檢查項目負責(zé)人、專業(yè)負責(zé)人是否參加技術(shù)交底、圖紙會審、各階段驗收等。

3.注冊人員情況：檢查是否存在偽造、出租出借或以其他形式非法轉(zhuǎn)讓執(zhí)業(yè)資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的行為，是否存在不履行執(zhí)業(yè)責(zé)任（包括現(xiàn)場執(zhí)業(yè)履職）、超出專業(yè)規(guī)定范圍或者聘用單位業(yè)務(wù)范圍執(zhí)業(yè)、以個人名義承接勘察設(shè)計業(yè)務(wù)的行為。核查中標企業(yè)現(xiàn)場執(zhí)業(yè)人員是否與投標文件承諾一致。

在檢查企業(yè)時，對企業(yè)的注冊與非注冊執(zhí)業(yè)人員從業(yè)情況一并進行檢查。

4.施工圖審查工作情況：是否超范圍超資格從事施工圖審查；是否按規(guī)定的程序、時效及內(nèi)容等進行審查；是否按規(guī)定如實上報審查發(fā)現(xiàn)的問題。

5.當(dāng)事人履行行政處罰、司法裁定等情況：檢查企業(yè)是否存在拒絕執(zhí)行已生效的行政處罰決定、行政處理決定、法院判決、仲裁機關(guān)裁決或經(jīng)公證的調(diào)解書等行為。

6.被投訴、舉報的，除檢查上述內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)對投訴舉報內(nèi)容進行核查。

四、檢查程序及處理

（一）檢查部門對企業(yè)進行檢查時，應(yīng)當(dāng)在檢查前5個工作日向被檢查企業(yè)送達《甘肅省建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)監(jiān)督檢查通知書》（以下簡稱通知書），告知檢查程序和檢查內(nèi)容。

（二）進行檢查時，檢查部門應(yīng)當(dāng)委派2名以上具有行政執(zhí)法資格的人員在規(guī)定時間到達指定地點。檢查部門可聘請行業(yè)專家提供技術(shù)服務(wù)。

檢查人員與被檢查企業(yè)有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

（三）檢查人員應(yīng)如實填寫《甘肅省建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)監(jiān)督檢查表》（以下簡稱檢查表）。檢查結(jié)束后，檢查人員、被檢查企業(yè)法定代表人或委托代理人在檢查表上簽字確認。

法定代表人或委托代理人拒絕簽字的，檢查人員應(yīng)在檢查表上簽字并予以說明。

檢查結(jié)果分為合格和不合格。判定標準見《建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)檢查結(jié)果判定標準》。

（四）監(jiān)督檢查企業(yè)資質(zhì)條件不符合住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部資質(zhì)標準要求規(guī)定的，按《建設(shè)工程勘察設(shè)計資質(zhì)管理規(guī)定》（住建部令第160號）責(zé)令限期改正。限期改正期限最長不超過3個月。限期改正期間，暫停受理資質(zhì)升級、增項申請，暫停企業(yè)承攬相應(yīng)資質(zhì)范圍內(nèi)的工程。

整改期滿時，企業(yè)提交包括資質(zhì)條件符合標準的整改報告并提出復(fù)查申請，由原檢查部門進行復(fù)查。對整改后資質(zhì)條件仍不符合住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部規(guī)定資質(zhì)標準要求的企業(yè)，依照《建設(shè)工程勘察設(shè)計資質(zhì)管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定報資質(zhì)許可機關(guān)撤回或降低企業(yè)資質(zhì)，并予以公告。

（五）對存在違法行為的企業(yè)及其從業(yè)人員，根據(jù)違法情形，依法進行行政處罰，記入不良行為記錄。

有關(guān)企業(yè)及從業(yè)人員違法事實及處罰結(jié)果報省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳匯總后按規(guī)定上報住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部。涉及責(zé)令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級、吊銷資質(zhì)證書、吊銷執(zhí)業(yè)資格的行政處罰，應(yīng)當(dāng)向資質(zhì)資格許可機關(guān)提出處罰建議。

（六）對監(jiān)督檢查結(jié)果有異議的受檢企業(yè)，可以依法申訴、澄清有關(guān)事實，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部應(yīng)予以復(fù)核。對各級住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果作出行政處罰處理決定的企業(yè)，可依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。

五、工作要求

（一）檢查部門應(yīng)當(dāng)建立建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)監(jiān)督檢查工作監(jiān)督機制，加強監(jiān)督檢查，防范廉政風(fēng)險。

（二）檢查人員不得有下列行為，違反規(guī)定的，依法依紀給予處理；情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理：

1.在檢查時隨意降低或提高檢查要求或者與被檢查企業(yè)串通的；

2.向被檢查企業(yè)索要或者收受錢物的；

3.明示或者暗示被檢查企業(yè)購買指定商品或接受有償服務(wù)的；

4.存在法律法規(guī)規(guī)定的其他違法違紀禁止性行為的。

附件：1.建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)檢查結(jié)果判定標準

2.施工圖審查機構(gòu)檢查結(jié)果判定標準

3.甘肅省建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)監(jiān)督檢查通知書

4.甘肅省建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)監(jiān)督檢查表

5.甘肅省建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)監(jiān)督檢查結(jié)論表

甘肅省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳

                                2021年3月11日